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合规管理



 机构与人员合规管理

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理;公司员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险。


 产品开发及业务操作合规管理

公司按照公司的经营范围要求开展相关的业务,所有流程按照相关的法律法规规定进行,包括《公司法》、《合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券法》、《合同法》与其他行业性规则及指导性意见等。


 营销合规管理

公司严格依据法律法规对产品销售人员进行售前培训,对宣传资料、宣传方式、风险揭露与提示、投资者是否合格、客户信息保密以及产品投后管理进行严格审核,确保为客户提供安全可靠的优质产品。